根据省委统一部署，2019年10月15日至12月15日，省委第二巡视组对陕西投资集团有限公司党委开展了巡视。2020年1月14日反馈了巡视意见。根据巡视工作有关要求，现将巡视整改情况予以公布。

一、强化政治担当，严格履行整改工作责任

省委第二巡视组反馈意见后，集团党委坚持把巡视整改作为重大政治任务，切实扛起巡视整改主体责任，坚决克服新冠肺炎疫情影响，以高度的政治自觉、严明的工作责任、严肃的整改态度、有力的工作举措，不折不扣地抓好巡视整改工作，各项整改任务取得阶段性成果。

（一）统一思想认识，提高政治站位

1月14日，巡视意见反馈会后，集团党委立即召开整改专题会议学习研究省委巡视反馈意见和省委巡视整改有关要求，认真学习省委主要领导听取省委第二巡视组工作汇报时的重要讲话精神，并就做好巡视整改工作进行了研究部署。按照规定将巡视反馈意见印发系统各单位进行通报，督促各级党委深刻领会省委巡视反馈意见和整改要求，充分认识省委对集团党委巡视的重要意义，切实提高做好整改工作的主动性，全面增强管党治党的政治意识和责任担当。4月26日，集团党委召开省委巡视整改专题民主生活会，聚焦反馈问题，认真对照检查，深刻剖析原因，明确整改措施，严肃开展批评和自我批评，进一步统一思想，提高认识，凝聚共识，齐心协力做好巡视整改工作。

（二）强化主体责任，加强组织领导

迅速成立了以集团党委书记、董事长袁小宁为组长，集团两名党委副书记和纪委书记为副组长的巡视整改工作领导小组，负责巡视整改工作的组织协调，督促检查。集团党委书记认真履行第一责任人责任，对巡视整改工作亲自研究部署，亲自督促检查，亲自协调解决重大问题；集团纪委认真履行监督责任，集团其他领导认真履行“一岗双责”，带头抓好分管领域整改工作；集团总部各部室和各分子公司具体负责落实整改任务，形成了党委抓总，各负其责、上下联动、全面整改的工作局面。集团党委通过召开专题会、听取巡视整改进展情况汇报、开展“回头看”等形式，协调推进8次，有力推进了整改工作。

（三）明确整改任务，细化整改措施

集团党委召开2次专题会议，对照省委巡视组反馈的五个方面问题和四大方面意见建议，研究制定《整改方案》，细化分解为46项具体问题，明确责任清单、整改措施、责任单位、责任人和完成时限，形成了详细的整改路线图、时间表。集团总部各有关部室、各全资、控股子公司认真对照梳理，逐条认领问题，做到任务到人、责任到岗、要求到位。集团上下努力克服疫情影响，坚持问题导向，精准发力，能立行立改的，第一时间抓好整改落实；短时间内无法全部完成整改的，制定整改时间表，力争尽快完成；对涉及违纪违法的，该查处的查处，该问责的问责；对未涉及到整改任务的单位，明确要求开展自查自纠。

（四）加强督导检查，确保取得实效

集团党委严格按照时间节点，全力推进整改。集团党委书记牵头抓总指导整改工作，其他领导各司其职，责任单位主动整改，各督导部室强化监督检查。一是建立整改周例会协调制度。集团整改办每周召开整改协调会，针对整改进展情况及存在问题进行综合研判和工作协调。二是建立整改周报制度。要求基层单位、集团总部各部室每周五将整改周报报送整改办，整改办汇总后及时报整改领导小组审阅。三是建立整改通报制度。整改办对责任落实不到位、资料报送不及时、整改效果不理想等情况及时在系统工作群点名通报。四是建立整改督导制度。集团纪委书记带领纪检监察部深入基层单位督导整改工作。对按期整改的单位，通过查看资料、听取汇报等方式确保其整改工作扎实有效。对整改落实行动慢、效果差的单位加大问责力度，确保在规定时限内完成整改。同时，坚持问题整改与建章立制相结合，从体制、机制上寻求堵塞漏洞、完善提升的治本之策，推动管党治党走向严紧硬。目前，整改工作如期完成阶段性任务，达到了预期成效。

二、坚持问题导向，扎实推进整改落实工作

经过集中整改，截至目前，省委巡视反馈的五个方面15个问题整改基本完成。具体整改情况如下：

（一）贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想不够深入方面

1.关于“理论武装有差距”的问题。

一是集团党委印发了2020年党委理论学习中心组学习计划，重点就学习习近平新时代中国特色社会主义思想提出要求，明确凡是中央、省委出台的重要文件，集团党委会议要及时学习研究讨论；规范党委理论学习中心组学习，每次明确一个主题，确定3名中心发言人，组织专题学习讨论。二是集团党委召开2次会议专题学习了党的十九大及十九届四中全会、十九届中央纪委四次全会精神、全国国有企业党建工作会议精神等。三是针对疫情影响，集团党委利用线上培训、视频会议等形式，举办了三期线上党员培训，重点学习了党的十九届四中全会精神、全国国有企业党的建设工作会议精神和《国有企业基层组织工作条例（试行）》，党员干部参与13700余人次。四是5月27日至28日，举办了集团系统学习贯彻习近平总书记来陕考察重要讲话精神专题学习班，近300人参加了学习研讨。7月27日至8月1日，举办了集团系统“弘扬延安精神，净化政治生态”专题研讨班。五是编印了《党员应知应会读本》，内容包括党的指导思想、新时代新理念新战略、国企党建等11个方面，全系统5737名党员人手一册，并进行了应知应会知识测试，在职党员测试成绩全部合格，均达到90分以上。

2.关于“党的领导融入公司治理结构不够全面”的问题。

一是再次在系统二级公司、三级公司开展党建进章程自查自纠工作。除两家三级境外公司暂不具备修改条件，其他19家公司已全部完成整改。二是党委委员进入董事会，以及党委书记、董事长“一肩挑”的问题。对全系统28家二级公司领导班子进行了深入分析研判，省委巡视后集团党委及时对二级公司领导班子进行调整，除研究院要进行改制未作调整外，其余已整改完成或符合《国有企业基层组织工作条例（试行）》分设情形。全系统二级公司140名班子成员中，党委委员进入董事会的有39人，党委委员进入经理层的有99人。

3.关于“党组织管大事议大事存在偏差”的问题。

一是3月份集团系统各级党委理论中心组以全国国企党建工作会精神、“两个一以贯之”、《国有企业基层组织工作条例（试行）》和习近平总书记关于疫情防控及复工复产重要讲话精神为主要内容开展了专题学习。二是集团党委制定印发了《党委前置研究讨论重大事项规定》，修订完善了《党委会议事规则》《“三重一大”决策制度实施办法》等，同时督促28家二级公司制定了《党委（总支）会议事规则》和《党委（总支）前置研究讨论重大事项管理办法》，进一步明确和规范了党组织参与决策的职责、边界和程序。

（二）对防范化解经营风险工作指导不够有力方面

1.关于“个别公司业务决策不规范”的问题。

集团公司指导西部证券公司从完善内控制度、优化业务决策体系、对相关责任人进行问责、风险处置四个层面进行整改。西部证券公司对内控制度进行重新评估和修订，强化控制机制；优化各类业务及内控议事机构设置，完善决策委员会工作规则；对涉及风险项目的管理责任人、项目责任人等启动问责机制，进行问责处理；对股票质押风险项目通过法律诉讼、二级市场处置、司法拍卖、计提减值准备等方式进行风险处置，风险已基本化解，基本消除了对公司经营发展的不利影响。

2.关于“潜在风险不容忽视”的问题。

集团公司成立了化解重大风险领导小组和法律纠纷管理领导小组，制定防范化解方案，梳理重大法律纠纷案件清单，制定了应对措施，召开2020年第一次全面风险管理委员会暨法律纠纷管理专项会议。集团印发了《应收账款管理办法》《法律纠纷案件管理办法》。对应收账款过大问题，华山创业公司成立了清欠机构，制定了《预付、应收账款管理办法》；陕煤地质集团制定了《应收账款管理办法》。金信实业公司降低资产负债率的实施方案已获得集团公司批复。清水川能源公司已规范备用金管理，并清理了长期挂账备用金。西部信托公司涉及被他人利用虚假合同起诉问题已经采取司法措施，并开展了专项审计。

3.关于“风险管理力量不足”的问题。

一是对各子公司法务和风险管理机构、人员配备情况进行了梳理，制订全系统风险管理机构及人员配备方案。二是组织子公司法务和风险管理人员开展专题培训，进一步优化集团法务和风险管理系统功能。三是坚持每季度召开一次合规与风控研判专题会，并开展合规及风控调研，3月份已对华山创业风险管理和合规情况进行了专项调研。督促指导基层单位重新梳理完善风险信息库，针对重大风险、中等风险制定防范化解措施。

（三）履行全面从严治党“两个责任”力度还不够大方面

1.关于“党委履行‘两个责任’还不充分”的问题。

一是持续强化落实党建暨党风廉政建设责任制，进一步明确党委主体责任、纪委监督专责、党委书记第一责任人责任和班子成员“一岗双责”，完善党委书记述职述廉、纪委书记述责述廉考核评议机制，加强了考核监督，进一步夯实“两个责任”。二是积极落实省委有关省属国有企业纪检监察体制改革部署安排，对各二级公司纪检机构设置、纪委书记配备和兼职等情况进行了全面梳理摸底，根据《国有企业基层组织工作条例（试行）》和省委关于省管企业纪检监察体制改革的总体部署，修订了集团子公司纪检机构设置的意见，对各二级公司纪检机构设置的基本原则、设置方式和纪检干部任职条件、工作职责等方面进行了进一步的规范。完成5家二级公司纪委书记（纪检组长）的配备。对党员人数较少的9家单位，采取综合委派的方式加强监督；落实省委、省国资委党委有关要求，规范了3家二级公司、5家三级公司纪委书记分工兼职问题。三是集团党委制定党委及班子成员党风廉政建设主体责任清单，召开专题会议对班子成员履行“一岗双责”提出了具体要求。集团纪委制定《班子成员党风廉政建设“一岗双责”责任清单》，要求班子成员每季度对分管领域党风廉政形势进行分析研判，开展廉政教育和廉政提醒；提醒、督促班子成员履行好“一岗双责”；集团各级党组织制定出台主体责任清单和监督责任清单，督促班子成员依据清单开展履责记实。四是在全系统28家公司开展了党风廉政目标责任书签订情况监督检查，强化问题整改，力戒形式主义，及时纠正纠偏，做到了应签尽签、全面覆盖。针对个别单位责任书签订中的形式主义问题，要求重新修订完善责任书内容，规范责任书签订程序，并追究相关部门负责人责任，给予直接责任人免职和诫勉谈话处理，起到了警示作用。

2.关于“纪委监督执纪问责还不到位”的问题。

一是集团纪委聚焦主责主业，通过召开年度工作会、半年座谈会、各类专题会议，迅速传达党中央各项决策部署和省纪委监委全省监督检查、审查调查工作会议等重要工作安排，压实各层级责任；在系统内开展政治监督和专项整治工作督导调研、党风廉政建设重点工作落实情况督导检查，协助党委扎实开展赵正永严重违纪违法案以案促改工作，强化监督检查，坚决肃清赵正永流毒和恶劣影响。二是强化案件查办工作，进一步传导压力，集团纪委书记对2019年“零办案”的23家二级公司纪委书记逐一进行了约谈，调整对二级公司纪委书记年度考核中案件查办工作所占分值比重，督促各二级公司纪委精准运用监督执纪“四种形态”，加大案件查办力度，今年1-7月份，集团纪检监察系统立案4件，给予党政纪处分9人，其中严重警告6人，警告3人。三是指导各二级公司规范举报平台建设，在全系统扎实开展纪检监察信访举报工作宣传年活动，督促各公司设立举报电话、举报信箱、举报电子邮箱等，畅通问题反映渠道，及时受理检举控告。四是做好案件查办“后半篇文章”，认真梳理2016年以来集团纪检监察系统立案查处的12起违纪违法案件，选择典型案例，在集团系统开展了“以案促改”专项工作，以身边事教育身边人。

3.关于“违反中央八项规定精神问题时有发生”的问题。

集团公司扎实落实中央八项规定精神各项工作安排，坚守重要节点、关键环节，强化跟踪督导、监督检查，严防“四风”问题反弹回潮。对巡视反馈一些公司超范围发放奖金、超标准报销差费、未收工会会费照样发放福利的问题，在全系统全面开展了专项治理，责成责任单位制定整改方案，严肃整改，违规资金已全部清退到位，同时对相关责任人进行追责，给予批评教育、诫勉谈话、经济处罚等处理。在做好清退的同时，狠抓制度建设，系统各单位修订完善了工资管理、差旅费报销、工会福利等方面制度和管理流程。对未建立工会组织的公司，督促尽快健全工会机构，完善相关制度，合规合法合理保障职工福利。针对个别单位违规购买理财产品问题，集团纪委认真开展初核，对相关责任人予以立案审查，并责成制定整改方案，全面整改。

（四）党建工作存在薄弱环节方面

1.关于“党建工作责任制落得不实”的问题。

一是集团党委通过内部巡察、党组织书记年度述职、年度党建考核评价等措施，逐级夯实党建工作责任制。集团党委向2019年下半年巡察的6家单位反馈了巡察意见，严格落实问题整改。启动了2020年内部巡察工作。二是督促各单位制定了《党建日常考核问题整改工作方案》，并开展了考核工作。三是加强对基层落实《党建示范工程实施意见》《党支部标准化规范化建设指导手册》和示范党支部考核评价实施情况的督促检查，示范党支部考核评价已全面落实。集团机关党委编印了《机关党支部组织生活制度汇编》，建立了“三会一课”、主题党日、讲党课等季度考核评价机制。同时督促各子公司党组织严格党支部季度考核评价工作，确保党支部组织生活规范化常态化。集团党委连续两年开展了党组织书记讲党课评比活动，各单位党组织书记积极参与。2020年“七一”期间，集团党委授牌表彰了5个示范党委、50个示范党支部和156个党员示范岗。印发《关于加强和规范党员活动室建设的指导意见》，存在问题的6家二级公司全部完成了党员活动室建设。四是集团领导班子成员都能够按规定参加党委会议、党委理论学习中心组学习、支部“三会一课”等组织生活，每月按时足额交纳党费。五是集团党委建立了基层党组织换届选举提醒制度，提前6个月对即将任期届满的党组织进行换届提醒。

2.关于“组织生活不规范”的问题。

集团党委督促各二级公司党组织认真落实《党支部工作条例》《陕西省属国有企业党支部工作标准化手册》和《集团公司党支部标准化建设指导手册》，严格党支部工作检查考核，严肃各项组织生活制度。加强了对集团机关党委的工作督导，重点解决了党建工作“灯下黑”问题。机关党委印发了《2020年党建工作安排》《关于落实省委巡视意见加强和规范机关党的组织生活的实施方案》《机关党支部组织生活制度汇编》，督促各党支部认真开展“三会一课”等组织生活。西部信托公司、西部证券公司通过调整组织机构、开展线上学习等措施加强了对分散党员的教育管理，确保分散党员组织生活正常开展。

3.关于“干部队伍建设滞后”的问题。

对集团系统干部队伍再次进行深入分析，指导二级公司开展干部研判，拓展高精尖人才引进渠道，加强“三项机制”运用，规范选人用人工作。一是修订完善了《领导干部管理办法》，制定了《控股子公司董事、监事管理办法》《控股子公司职业经理人管理办法》，制定了“十四五”党建及干部人才工作规划，立足集团多元化发展和未来五年人才需求，建立健全干部工作五个体系，实施干部人才建设“151221”计划。二是2019年集团系统各单位运用“三项机制”共调整干部440名，其中，鼓励激励375名，容错纠错9名、能上能下56名，2020年一季度集团系统各单位运用“三项机制”共调整干部53名，其中，鼓励激励51名，容错纠错、能上能下各1名。三是寰宇卫测、新兴产业、陕航集团等单位制定了顶尖人才和专业领军人才引进和培养计划。四是全系统28家二级单位开展了两年一度的班子研判工作。集团党委对近年来省委组织部、省国资委在集团系统选拔优秀年轻干部时遴选出的110名候选人进行动态筛选，为集团系统推动干部年轻化工作提供了科学依据。

（五）巡视、审计及主题教育发现问题整改不够彻底方面

1.关于“2016年8月巡视反馈问题整改仍有尾留”的问题。

一是将2016年巡视反馈违规发放津贴、违反财务制度等问题整改与2019年集团内部巡察、省审计厅审计问题整改统筹推进，纪检、审计、人力、财务、规划等部门督导各责任单位加强自查整改力度，清退了不合规费用，对相关责任人进行了严肃问责，给予6名相关责任人党内严重警告、党内警告处分。二是集团党委换届问题，严格按照《基层组织选举工作暂行条例》，制定了第一次党员代表大会筹备工作方案，成立了领导小组，明确了换届选举工作流程、步骤和方法，目前基本具备换届选举条件，正积极沟通省委组织部、省国资委党委按程序进行。三是针对物资采购招标等不规范问题，修订了《集团招标管理办法》，初步建成集团电子招标平台。同时，结合领导干部违规插手矿产开发、工程建设领域专项整治活动，集团公司对工程建设、物资采购、招投标等领域进行了专项监督检查，积极排查问题线索，督促各子公司完善招投标制度，规范招投标流程，堵塞漏洞。

2.关于“审计发现问题整改不够到位”的问题。

一是针对审计尚未整改到位的45个问题，建立了问题清单，落实了6家责任单位，对重点问题、突出问题进行专项督导，45个审计问题已全部整改到位。二是一八六地质公司超工资总额发放工资问题，集团党委督促陕煤地质集团党委成立了专门机构督促整改落实，已按相关制度整改到位。陕煤地质集团党委对一八六公司2名责任人进行了诫勉谈话，并扣减主要负责人和分管负责人当年10%的绩效年薪。三是陕航集团针对投资中航飞机公司的投资款因投资决策条件发生变化终止投资的情况，将及时跟踪中航飞机公司相关资产处置情况，资产处置后3个月内收回投资款。

3.关于“‘不忘初心、牢记使命’主题教育检视问题整改不够扎实”的问题。

一是全系统就“不忘初心、牢记使命”主题教育检视问题整改情况开展了“回头望”，建立了专项整改督办制度，印发整改问题清单，进一步优化完善整改措施，督促班子成员和相关职能部门加大整改力度，截至4月底，集团领导班子检视的24个问题和班子成员检视的39个问题已全部整改完成，有的方面集团还将长期坚持和巩固。各基层单位主题教育检视问题立行立改工作均已完成，部分需要长期性整改的已按时完成阶段性任务。二是加强意识形态工作，继续将意识形态工作纳入党建考核内容，金泰恒业公司加强了思想政治建设和意识形态工作，修订了《意识形态工作责任制实施细则》，并就长期坚持整改明确了具体措施。三是对“集团党委等8个党组织未按期换届”问题，集团党委对未按时换届党组织已排出时间表，5个党组织已完成换届，其他党组织换届工作在年底前完成。集团党委换届已完成第一次党员代表大会的代表选举，准备工作正在有条不紊推进中。

三、坚持驰而不息，巩固深化巡视整改成果

下一步，集团党委将认真贯彻落实好习近平总书记来陕考察重要讲话精神，弘扬延安精神，净化政治生态，推进全面从严治党向纵深发展。认真落实全面从严治党主体责任，扎实开展以案促改工作，坚决肃清赵正永流毒和恶劣影响。继续深化落实省委关于巡视工作的部署和要求，加大力度深化整改，巩固已有成果，深化拓展延伸，持续用力、久久为功，确保做到全部问题整改到位，长效机制建立到位，以巡视整改成效促进集团公司高质量发展。

（一）严格落实“两个责任”

集团党委将始终把落实全面从严治党主体责任作为发挥领导作用的首要任务，全面加强党建和党风廉政建设，层层落实全面从严治党“两个责任”，切实把责任扛在肩上、落到实处。党委书记认真履行“第一责任人”职责，班子成员不折不扣履行好“一岗双责”，坚持和完善集团系统单位党组织书记述职述廉、纪委书记述责述廉制度，确保责任不落空，不松懈。认真落实监督责任，深化纪检监察体制改革，持续推动转职能、转方式、转作风，精准运用“四种形态”，强化监督执纪问责，坚决整治和查处职工群众身边的不正之风和腐败问题。

（二）继续强化整改落实

按照巡视整改方案制定的路线图、时间表，坚持目标不变、标准不降、力度不减，以求真务实的作风和锲而不舍的精神，持续推进问题整改。强化督导检查，严明纪律规矩，对已完成的整改事项，主动开展“回头看”，巩固整改成果；对尚未完成或需要持续整改的事项，按照既定整改时限和措施，紧盯不放，确保件件落实；对后续整改中发现的新情况、新问题，要“再深挖”，拿出针对性强的举措，完善机制；对整改效果不彻底的问题“再整改”，坚决防止问题反弹回潮。

（三）建立健全长效机制

在深入整改的同时，更加注重治本，更加注重预防，把解决共性问题、突出问题与完善制度紧密结合起来，既要抓紧落实好“当下改”的举措，集中解决巡视反馈突出问题，又要注重形成“长久立”的机制，以制度管权管人管事，推动形成整改长效机制。以做好巡视整改为契机，抓好十九届四中全会精神贯彻落实，坚持“两个一以贯之”不动摇，深化国有企业改革，完善现代企业制度，推动集团治理体系和治理能力现代化，聚焦主责主业，做强做优做大，为奋力谱写陕西新时代追赶超越新篇章贡献陕投力量。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话029-87396754；邮政信箱：陕西省西安市碑林区朱雀路中段1号金信国际大厦2012室，邮编710061；电子邮箱：stjtgsjw@126.com

中共陕西投资集团有限公司委员会

2020年11月5日