廉政风险防控管理工作情况

省卫生厅

今年以来，省卫生厅按照省纪委省监察厅的安排部署，在厅机关和医疗机构开展了廉政风险防控管理工作。主要情况如下：

一、思想高度重视，加强工作的组织领导

一是积极学习借鉴，做好工作准备。河北省是开展廉政风险防控工作比较早的省份，他们的工作经验得到了中纪委、监察部的肯定。卫生部多次在河北省卫生系统召开现场会，组织各省市卫生系统进行学习借鉴。我们也先后4次组织驻厅纪检组监察室、厅机关有关处室、部分医疗机构人员到河北观摩学习，重点学习河北省卫生厅机关和医疗机构廉政风险防控工作以及廉政风险防控信息平台建设等经验做法，为厅机关和全省医疗机构推行廉政风险防控工作奠定工作基础。驻厅组室在考察学习的基础上，结合陕西卫生系统的工作实际，向厅党组作了专题汇报，提出了在厅机关开展此项工作的建议，得到了厅党组书记、厅长刘少明的大力支持。

二是认真开展动员教育，切实统一思想认识。经过认真筹划准备，按照前期预防、中期监控、后期处理的工作思路，我们在厅机关和全省医疗机构分别开展了试点工作。厅机关确定了人事处、规财处、医政处、疾控处、科教处等职权相对集中的5个重点处室先行开展工作。在全省选择了省人民医院、省妇幼保健院、西安市第四医院、西安市中心医院、宝鸡市中心医院、汉中市中心医院、安康市中医医院、商洛市人民医院、延安市人民医院、榆林市人民医院等10家开展公立医疗机构廉洁风险防控试点工作。这10家医院都三级甲等医院，平时工作基础比较好，且具有一定代表性，既有西医院，又有中医院；既有综合性医院，又有专科医院。同时，还考虑了试点医院的地域分布，为全省医疗机构全面推行工作做好准备。召开了厅机关廉政风险防控工作动员会，厅党组书记、厅长刘少明出席会议并作了动员讲话，杨桦组长对工作进行了安排部署，厅机关全体干部参加了会议。在全省公立医院廉洁风险防控机制建设试点医院启动会上，刘少明厅长作了重要讲话，厅党组副书记、副厅长黄立勋主持了会议。省纪委警示训诫室副主任王文艺、省财政厅社保处处长宋金平应邀出席了会议。各设区市卫生局、杨凌示范区社会事业局纪委书记（纪检组长），10家试点医院院长、纪委书记、监察室主任、信息（电子数据）中心主任，厅机关相关处室负责人共60余人参加会议。杨桦组长安排部署工作的同时，要求各试点医院要结合业务工作实际，通过风险评估、风险监测和风险防范等具体工作，不断总结经验，形成一套科学、系统、完善的廉洁风险防控工作程序、监控措施和考评制度等配套办法。会议还就公立医院廉洁风险防控信息系统前期数据准备和安装使用进行了培训。今年，与省纪委联合在省委党校举办了一期纠风工作业务培训，全省卫生系统90多名纠风干部和医疗机构重点岗位负责人参加了培训，特别邀请了河北省卫生厅纪检组长作了医院廉洁风险防控建设工作专题讲座。

三是加强工作组织协调，促进工作落实。根据工作需要，分别成立了刘少明厅长任组长、杨桦组长等有关厅领导任副组长的厅机关廉政风险防控工作和公立医疗机构廉洁风险防控工作领导小组（杨桦组长主持全面工作），办公室设在驻厅监察室，指派专人负责廉政风险防控工作组织协调和检查指导工作。起草制定了《陕西省卫生厅机关权力运行监控机制建设工作方案》、《陕西省公立医院廉政风险防控机制试点工作方案》以及《公立医院廉政风险防控机制网络系统建设方案》。多次召开厅机关5个先行处室联系人会议，加强工作培训和指导，确保工作质量。先后3次召开公立医疗机构廉洁风险防控工作办公室会议，明确任务分工，通报试点工作情况，讨论工作中出现的新情况、新问题。对部分试点医院工作情况进行督导检查。12月，组织召开全省公立医疗机构廉洁风险防控试点工作座谈会。有关市卫生局主管纠风工作的负责人，全省公立医院廉洁风险防控工作各试点医院院长、纪委书记、监察室主任及全省公立医院廉洁风险防控机制建设领导小组办公室成员参加了会议，杨桦组长出席会议并作讲话。10家医院分别汇报了试点工作开展情况，讨论修改了《陕西省三级公立医疗机构廉洁风险防控工作实施方案（征求意见稿）》，对下一步试点推进工作进行了安排。会后，组织起草了《关于加强公立医疗机构廉洁风险防控的实施意见》、《全省三级公立医院廉洁风险防控工作实施方案》、《三级公立医疗机构职权目录》、《陕西省卫生厅机关廉政风险防控工作方案（修订稿）》等文件，经厅党组审议同意印发。

二、积极试点探索，为全面推进工作打好基础

（一） 厅机关廉政风险防控工作方面

厅机关廉政风险防控试点工作按照清权确权、查找廉政风险点、明确风险等级、优化权力运行流程等步骤，加强工作落实。一是全面清理权力。各处室对各个岗位行使的所有权力进行梳理，填写权力明晰表。二是依法明确权力。驻厅监察室对各处室填报的权力项目进行审查，确保权力行使项项有依据、件件都合法。三是查找廉政风险点。各处室对确定的权力项目逐项进行廉政风险排查，对查找出的廉政风险点，按照“高”、“中”、“低”三级确定风险等级。四是优化权力运行流程。对每一项权力行使的流程进行系统、科学地规划，明确权力运行的基本程序、承办岗位、办理时限、相对人权利等，绘制职权运行流程图。5个处室已按照工作步骤，清理职权项目23个，查找廉政风险点48个。

（二） 公立医疗机构廉洁风险防控工作方面

重点围绕4个方面内容开展工作。一是开展医疗机构管理权力廉洁风险防控，促进医疗机构管理人员规范用权。把决策、基建、采购、人事、财务等管理权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施过程动态监控。二是开展医疗服务廉洁风险防控，规范医务人员执业行为。针对社会普遍关注和群众反映强烈的突出问题，以医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材和试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费、统方管理等为重点，规范诊疗服务行为，防止收受“红包”、回扣、过度检查治疗、乱收费等损害群众利益问题的发生。三是开展供应商诚信管理，净化医疗机构工作环境。在强化医疗机构内部监控的同时，对供应商营销行为进行诚信管理。建立健全并实施诚信承诺制度、诚信评估制度、风险预警制度、诚信捐赠制度、不良记录制度。四是开展患者满意度管理，不断提升医疗服务水平。建立评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度。建设以医疗服务、医疗质量、医德医风等为重要评价内容的评价平台，为住院患者提供全员评价服务，为门诊患者提供大样本评价服务。

10家试点医院围绕4项内容主要开展了以下工作：

一是制定工作方案，明确工作任务。按照《陕西省公立医院廉洁风险防控机制建设试点工作方案》要求，各试点单位成立了由党政领导任组长、有关科室参加的医院廉洁风险防控工作领导小组，加强对试点工作的组织领导。制定了实施方案，召开了动员会，明确了工作内容和要求，为推进工作打下基础。西安市中心医院将廉洁风险防控工作纳入单位年度目标责任考核中，工作按月进行督导检查。

二是加强宣传教育，营造良好氛围。各试点医院组织开展了多种形式的宣传教育。汉中中心医院等单位专程赴河北省卫生厅实地考察学习，省妇幼保健院制作了展板宣传试点工作的指导思想基本原则工作目标等，西安中心医院将防控软件挂在医院网站供职工了解，并多次邀请软件公司介绍监控软件功能。商洛市中心医院通过开展主题教育活动，引导医务人员树立廉洁风险意识。

三是全面清权确权，编制职权目录。按照“权责一致”的要求，对具有行政权力特点的医疗机构管理权力，对照法律法规、制度规定、岗位职责，采取自下而上与自上而下相结合的方式，逐项进行清理；对从业人员执业过程中行使的职权，严格按照执业资格和执业范围，结合诊疗服务和业务工作流程，组织人员逐个环节系统分析清理。对清理出来的职权，最终统一由医疗机构专门会议集体审核确认。对审核确认的职权，统一编制并对内公开《职权目录》，逐项明确职权的名称、内容、类别、行使主体、行使依据等，把权力行使责任落实到处（科）室和岗位。

四是查找廉洁风险，评定风险等级。通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审定等方式，从权力行使、制度机制等方面，认真查找和确定每个岗位职权运行中的廉洁风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险。依据查找出的廉洁风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，组织各处（科）室认真分析、逐一研究，对每项职权按照“高”、“中”、“低”三个风险等级进行评定，并经医疗机构领导班子会议集体审定，列表内部公示。宝鸡市中心医院在工作中，梳理出行政职务和医疗职业权力300余个，查找风险点1700余个。

五是优化运行流程，制定防控规则。按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，对每项职权特别是“高”风险等级的职权运行的流程进行系统梳理、科学设定，明确并公开权力行使的基本程序、承办岗位、办理时限、相对人权利等，绘制印发职权运行流程图，使权力运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效。要求职权运行流程图对内全部公开，与医疗服务相关的职权流程图同时向社会公开。针对各项职权廉洁风险状况，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控规则。对过于集中的权力，进行合理分解和科学配置，建立健全既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。如，西安市中心医院对决策、基建、采购、人事和财务五项权力实施了分类防控，对自由裁量度过大的权力运行程序、细化裁量标准。

三、建设信息平台，努力实现权力运行电子监控

在推进试点工作的同时，我们想方设法筹措资金推进廉政风险防控信息网络平台建设。年初，驻厅纪检组监察室起草了《公立医院廉政风险防控机制网络系统建设方案》，经厅党组研究同意，决定向省财政厅申请厅机关和公立医院廉政风险防控信息网络平台建设资金，预算400万元，进行政府招标采购。驻厅纪检组监察室与厅规财处、厅医疗卫生电子数据中心协同，完成了廉政风险防控网络系统招标采购参数的制定等准备工作。原定计划于6月完成软件采购工作（各试点医院已按照方案要求，完成了网络系统硬件设备采购工作），在厅机关和10家试点医院进行安装运行。但由于各种原因，资金一直没有审定拨付，致使试点工作呈现停顿状态。最近，在我们的努力下，公立医疗机构廉洁风险防控网络系统自筹资金已基本落实，单一来源采购申请省财政厅已批准，目前正在进行前期准备工作。

在廉政风险防控信息系统建设方面，我们的主要设想是：通过信息系统对职权运行实时监控，实现风险预警、风险分析、风险处置等功能。同时，结合大型医院巡查、财务审计、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体反映、纠风治理、信访举报和案件分析等工作，全面收集廉洁风险信息，及时进行分析、研判和评估，对可能引发腐败或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。

四、下一步工作

一是做好廉政风险防控信息系统采购和试运行工作。我们将在严格落实政府招标采购程序，完成信息系统采购工作的基础上，督促各试点医院积极配合系统供应商，落实信息系统安装调试和试运行任务，及时发现解决工作中存在的问题，确保公立医疗机构廉洁风险防控工作取得最终成效。

二是进一步推进试点工作。在试点工作座谈会上，我们发现各试点医院工作进展不平衡，工作质量和标准不一致，个别医院尚未按时间节点完成规定动作。因此，我们将加强督促检查力度，以提高工作标准，保证工作质量，确保试点工作取得成效，为下一步全省医疗机构推进工作发挥引领示范作用。

三是在厅机关全面推进廉政风险防控工作，启动全省三级公立医疗机构廉洁风险防控工作。按照省卫生厅制定下发的《陕西省卫生厅机关廉政风险防控工作方案（修订稿）》、《关于加强公立医疗机构廉洁风险防控的实施意见》和《全省三级公立医院廉洁风险防控工作实施方案》要求，我们将分别以会议形式，全面部署廉政风险防控推进工作。

四是研究建立廉洁风险防控绩效评估制度。在各试点医院信息系统安装到位并有效运行的基础上，我们将以权力运行流程、运行状况和防控规则为重点，对廉洁风险防控工作实际效果进行考核评估。对考核评估中发现的问题和薄弱环节，采取措施、及时整改，建章立制、堵塞漏洞，确保医疗机构廉洁风险防控工作不断完善并有效落实。